證券從業人員違規炒股被罰又添一例。
西南證券一名90后投顧，在一年時間里利用他人賬戶累計交易逾2億元，卻最終虧損超百萬，被罰沒十余萬元。重慶證監局一紙罰單將上述違規行為揭開。
據重慶證監局日前披露，該局對原西南證券高級投資顧問何希借他人名義持有、買賣股票行為，以及私下接受客戶委托買賣證券行為，給予警告，合計罰沒17.55萬元。經查，何希于2019年至2020年間，控制使用他人名下兩證券帳號，合計交易資金約2.5億元，共計虧損106.98萬元，并私下接受客戶委托買賣證券，交易金額2656萬元。
違規炒股屢屢出現，監管堅持“露頭就打”頻出重拳。就在今年2月，證監會于除夕當天發文稱，堅持“零容忍”執法，集中處理多名從業人員違法炒股。招商證券成為被處罰重災區，63人被罰，涉及金額高達8173萬元。
記者據公開信息不完全統計，年內至今還有平安證券、國泰君安等公司員工因違規炒股吃罰單。
員工違規炒股，涉事券商也將被扣分。據悉，對于券商2023年文化建設評估，中國證券業協會進一步明確實踐評估指標的相關口徑。按照新口徑，券商從業人員違規炒股的，券商或將在自評時被扣分。
違規炒股一年虧損106萬
此次被罰的何希生于1990年5月，在券商營業部任職近六年，違規炒股行為主要發生在2019年至2020年。
資料顯示，何希于2014年12月至2020年8月在西南證券重慶潼南證券營業部從業，歷任投資顧問助理、高級投資顧問等職務。
任職期間，何希存在使用他人證券賬戶持有、買賣股票，私下接受客戶委托買賣證券行為。
其一，何希控制使用陳某蘭兩證券賬戶交易股票，使用賬號一合計交易金額1.67億元，扣除稅費后虧損92.14萬元，賬戶二合計交易金額8344.7萬元，虧損14.84萬元。綜上，何希使用上述兩賬戶合計交易資金約2.5億元，合計虧損106.98萬元。
其二，何希于2019年12月至2020年2月期間控制使用客戶潘某資金賬號買賣證券，交易金額合計2656.26萬元。期間，何希收到潘某微信轉賬約1.89萬元，微信轉賬說明“操盤分紅”。
綜上，重慶證監局認定何希存在兩項違規行為并分別予以處罰：第一，針對何希借他人名義持有、買賣股票行為，處以10萬元罰款；第二，針對私下接受客戶委托買賣證券行為，給予警告，“沒一罰三”，沒收違法所得1.89萬并處以罰款5.66萬元。
從業人員違規炒股被罰，此案并非孤例。記者據證監局官網不完全統計，年內至今，平安證券、國泰君安等公司員工均因此吃罰單，有員工違規炒股虧損金額高達四百余萬元。
天津證監局3月底披露，平安證券天津分公司財富經理邊書元在職期間利用自有資金及他人資金，控制使用他人賬戶違法買賣股票，合計交易金額3.29億元、虧損474.05萬元，被處以10萬元罰款。
廣西證監局2月初公布的一則罰單顯示，周靖杰在擔任國泰君安永州梅灣路證券營業部總經理期間，利用因職務便利獲取的未公開信息，暗示他人從事相關交易活動的行為違反了相關規定，并多次使用其妻子證券賬戶買賣股票，交易金額不少于312萬元。以上合計對周靖杰處以53萬元罰款。
監管明確對違規行為“露頭就打”
針對證券從業人員違規炒股，監管多次表態從嚴打擊。
證監會數據顯示，2019年至2023年，該會共查辦67起從業人員違法炒股案件，對139人作出行政處罰。
就在今年2月初，證監會再對從業人員違規炒股“亮劍”。2月9日除夕當天，證監會官網發文稱，堅持“零容忍”執法，集中處理多名從業人員違法炒股。
“我會組織稽查執法、日常監管力量集中查辦了招商證券多名從業人員買賣股票等違法違規行為。依托刑事追責、行政處罰、行政監管措施、內部問責進行立體化懲戒。”證監會稱。
具體為，對涉及違規炒股的63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元，對1人作出終身證券市場禁入措施；將1人涉嫌內幕交易行為移送司法機關處理；對46人采取行政監管措施，其中擬對3人采取認定為不適當人選，對5人采取監管談話、38人采取出具警示函。
此外，對負有從業人員管理責任的招商證券，采取責令增加合規檢查次數的行政監管措施，對公司董事長采取出具警示函、2名時任合規總監采取監管談話的行政監管措施，并督促招商證券啟動內部問責，約談相關違規人員，落實問責全覆蓋。
證監會稱，下一步將協同行業協會持續深入開展多項工作，涉及完善制度機制。制定依法從嚴打擊證券從業人員違規炒股行為的專項整治工作方案，壓實機構主體責任，督促證券公司強化內部監測、自查自糾及問責機制，落實全員合規管理等。
“對違規行為‘露頭就打’，對管控不力的機構從嚴問責，對違規人員強化立體化懲戒體系，構建‘一處違規、處處受限’的懲戒機制，加強違規行為的通報警示，開展專項治理行動。”證監會稱。
此外，據公開報道，對于券商2023年文化建設評估，中國證券業協會進一步明確實踐評估指標的相關口徑。按照新口徑，券商從業人員違規炒股的，券商或將在自評時被扣分。
(本文來自第一財經)
